Genesis Global Trading与NYDFS达成和解

Digital Currency Group的子公司Genesis Global Trading已同意向美国纽约州金融业服务中心(NYDFS)付款800万美金的罚款，以缓解合规管理不成功的指控。NYDFS斥责该企业违背了虚拟货币和网络安全政策法规，致使容易受违法活动和网络安全攻击的危害。

周五公布的和解书规定Genesis Global Trading终止在美国纽约州的项目，并拿出在该州从业虚拟货币主题活动所需要的BitLicense。NYDFS负责人Adrienne A. Harris对公司无法保持多功能性合规管理计划表示担忧，称之忽视监管规定，从而使公司及其顾客遭遇安全威胁。

通过全面检查和执法调研，NYDFS发觉Genesis Global Trading在各行各业均未达到要求的规范，包括银行保密法/合规管理(BSA/AML)合规管理、买卖监管、异常活动报告(SAR)申请、其他国家财产操纵公司办公室(OFAC)筛查和网络安全。监管组织尤其点名批评这家公司的网络安全风险评价，称之不够完善，缺少对有待改进的行业辨识。

NYDFS的虚拟货币和网络安全政策法规被称之为严格的标准，致力于保护消费者与机构免遭安全威胁。Genesis Global Trading无法保持高效的合规管理计划，这表明该企业忽视这种监管规定。800万美金的罚款增强了NYDFS对虚拟货币企业施加的越来越多处罚，目前为止，处罚总额超过1.4亿美金。

NYDFS负责人Adrienne A. Harris推动虚拟货币的谨慎监管

美国纽约州金融业服务中心(DFS)仍处于虚拟货币谨慎监管的前沿。警督 Adrienne A. Harris 不但在州一级，并且通过与国际监管企业合作，包含美国纽约州、佛罗里达州、美国、欧盟国家、阿拉伯联合酋长国和新加坡，在推动监管架构方面发挥了重要作用。DFS致力于共享其专业知识和技能，为世界制定有效的监管规范作出贡献。

在桑德斯警督的 VOLT 倡议下，DFS 通过提高 60 多位权威专家来增加其团队，提升批准监管和监管。专家学者致力于各行各业，包括银行保密法/反洗钱法、会计监督、金融犯罪、大数据应用、网络安全等。DFS还提升了该现行政策，创建了新的程序流程，并取得了一个新的评定权，以推动日益增长的虚拟货币企业。

为解决新遇到的问题，DFS发布八项创新性的领域监管手册，包含美金支撑的稳定币规范、虚拟货币倒闭期内的用户维护及使用区块链技术数据分析工具的手册。在桑德斯警督的带领下，DFS对数字货币公司采取了监管和执法行动，包含变成了全球第一家对于binance的监管组织，并和Coinbase，Inc.商谈最大的一个虚拟货币清算之一。

纽约市总检察长对Genesis Global Trading的诉讼达成协议

该协议是在英国总检察长公司办公室于10月提及的诉讼中实现的。该诉讼指控Genesis Global以及总公司Digital Currency Group(DCG)和Gemini Trust根据瞒报超出10亿美元损害来欺骗投资人。在过去的一年里，Genesis Global Trading碰见了法律法规考验。在今年的1月，美国证券交易委员会(SEC)指控该企业向数十万投资人售卖使用价值数十亿美元的没有注册证劵。

在美国证券交易委员会(SEC)的指控以后，Genesis宣告破产，目前正在进行法院诉讼，以追回损失的投资人资产。但是，据悉，DCG计划向纽约市总检察长公司办公室明确提出驳回申诉诉讼的决议案。